금감원, 자체 리스크관리 능력 제고 강조

내부감사 협의제도 평가 등 내부통제 강화

[헤럴드경제=김나래 기자] 금융감독원이 증권회사들에 해외 부동산 투자 리스크 관리와 펀드 편입자산에 대한 공정가치 평가를 당부했다.

금융감독원은 10일 증권·선물·자산운용회사의 감사업무와 준법감시업무 담당 임직원을 대상으로 ‘금융투자회사 내부통제 강화 워크숍’을 개최한다고 밝혔다. 이번 워크숍에서는 올해 금감원 검사결과 발견한 주요 지적사례를 공유하고 불건전영업행위와 내부통제 관련 유의사항을 안내한다.

먼저 금감원은 금리연계 파생결합상품 설계·판매와 해외부동산 투자 등 최근 주요이슈와 관련한 자체 리스크관리 능력 제고를 강조한다. 또 올해 상반기 금융투자회사의 내부감사 협의제도 평가결과와 모범 사례 등을 공유하고 취약 부문에 대한 개선 노력 등 내부통제 강화를 당부하기로 했다.

아울러 부동산 등 대체투자펀드와 관련해 투자대상 자산에 대한 실사 강화 등 리스크 관리 강화를 당부하고 펀드 편입자산에 대한 공정가치 평가를 위한 유의사항을 전달한다.

아울러 내년 시행 예정인 아시아 펀드 패스포트와 관련해 그간의 추진 경과와 앞으로의 계획, 유의사항 등도 안내할 예정이다.

상장증권 차입 공매도 시 순보유 잔고 보고·공시 업무처리의 적시성과 정확성 제고를 위한 유의사항을 안내하고 보고·공시에 지연·누락·오류가 발생하지 않도록 단계별로 내부통제절차 마련을 당부할 예정이다.

금감원 관계자는 “이번 워크숍을 통해 최근 내부통제 관련 이슈사항과 주요 검사·제재 사례 등을 공유함으로써 금융투자회사의 자율적인 점검·개선 등을 유도하고 내부통제 질적 수준을 높일 것으로 기대한다”고 말했다.